11月4日证监会发布会新闻汇总

　　证券时报网（）11月04日讯证监会集中公布56家终止首发审查企业名单

　　11月4日，证监会新闻发言人邓舸通报，6-9月共有56家公司终止首发审查。这是今年第三次发布该类名单。

　　主要问题涉及以下几个方面：

　　1、报告期业绩大幅下滑，甚至亏损。涉及24家企业。

　　2、报表项目异常变动。涉及3家企业。

　　3、未能回复审核中提出的问题。涉及1家企业。

　　4、未及时更新申报材料，导致材料3个月到期自动终止。涉及18家企业。

　　5、企业战略规划调整。涉及5家企业。

　　6、合规性问题影响发行条件。涉及4家企业。

　　邓舸表示，下一步，证监会还将定期公布名单及审核中关注的问题等情况，持续提高审核工作的透明度。同时，证监会已建立现场检查机制，严格监管IPO中的违法违规行为，促进资本市场健康有序发展。

　　（证券时报网快讯中心）

　　11月4日，证监会新闻发言人邓舸通报，时空客（新三板）董事长兼总经理，并为实际控制人的王恩权，通过本人和其他员工申请预付帐款，时空客为履行相关程序，也为及时披露关联交易信息。此行为违反了证券法相关规定，根据相关规定，大连证监局对时空可予以警告，并处以40万元罚款，对王恩权予以警告，并处以30万元罚款。对其他相关责任人予以警告并分别处以3万元罚款。并对王恩权予以5年市场禁入的处罚。

　　证监会对时空客信息披露违法案作行政处罚

　　证监会新闻发言人邓舸表示，时空客(新三板)董事长兼总经理，并为实际控制人的王恩权，通过本人和其他员工申请预付帐款，时空客未履行相关程序，也未及时披露关联交易信息。此行为违反了证券法相关规定，根据相关规定，大连证监局对时空客予以警告，并处以40万元罚款，对王恩权予以警告，并处以30万元罚款。对其他相关责任人予以警告并分别处以3万元罚款。并对王恩权予以5年市场禁入的处罚。

　　11月4日，证监会新闻发言人邓舸表示，为加强证券公司公司债券业务监管，督促证券公司公司债券业务风险防控，强化主体意识，2016年7月证监会组织了专项检查。本次检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象。重点对证券公司的完备性，有效性，充分性、合规性等四个方面进行检查。整体来看证券公司水平有所提高，但检查也发现，在以下方面存在问题。

　　1、尽职调查不充分。

　　2、工作底稿不完善。

　　3、投资者适当性制度未有效执行。

　　4、簿记建档管理松懈。

　　5、受托管理未勤勉尽责。

　　邓舸通报了本次专项检查的处罚情况：

　　1、对内部控制不完善，直接参与评级报告修改，损害评级工作独立性行为的一家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务文件的行政监管措施；

　　2、对未有效执行投资者适当性制度，未勤勉尽责督促发行人履行信息披露义务行为的一家公司采取警示函的行政监管措施。

　　3、对其他存在一般性问题的公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。

　　邓舸表示，下一步，证监会将会坚持依法、全面、严格监管原则，加强监管力度，严厉打击违法违规行为，引导证券公司依法合规执业。证券公司也应不断强化业务人员合规管理和风险控制。

　　11月4日，证监会新闻发言人邓舸表示，近日，两地证监会首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。这是在沪港通总体运行平稳有序，深港通即将按计划有序实施的背景下，两地监管机关落实加强监管执法合作备忘录的新举措。

　　培训班在充分交流两地监管经验的同时，还邀请美、英、加拿大各国专家学者授课指导。来自香港证监会的30多名与中国证监会50余名调查骨干参加培训。

　　操纵市场，严重破坏市场定价功能，是全球监管机关的执法重点。随着市场环境的变化，操纵市场与新的交易机制、新的交易工具、新型市场业务如影随形。对于普通投资者，特别是通过互联互通机制参与跨境交易的投资者欺骗性更大。

　　据邓舸介绍，最近出现了操纵市场的一些苗头已经引起两地监管部门的高度关注，表现为：一是，通过结构化杠杆产品，跨境撬动巨量资金，滥用资金优势操纵市场，危害金融市场稳定；二是绕道香港开立多个境内外帐户，跨境布局，欺诈性更强；三是利用境外服务器，在境内市场高频双向申报，频繁撤单或者自我成交，滥用技术优势破坏公平原则。

　　中国证监会和香港证监会首次联合组织打击新型操纵市场案件专题执法培训班

　　11月4日，证监会新闻发言人邓舸表示，近日，两地证监会首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。这是在沪港通总体运行平稳有序，深港通即将按计划有序实施的背景下，两地监管机关落实加强监管执法合作备忘录的新举措。

　　培训班在充分交流两地监管经验的同时，还邀请美、英、加拿大各国专家学者授课指导。来自香港证监会的30多名与中国证监会50余名调查骨干参加培训。

　　操纵市场，严重破坏市场定价功能，是全球监管机关的执法重点。随着市场环境的变化，操纵市场与新的交易机制、新的交易工具、新型市场业务如影随形。对于普通投资者，特别是通过互联互通机制参与跨境交易的投资者欺骗性更大。

　　据邓舸介绍，最近出现了操纵市场的一些苗头已经引起两地监管部门的高度关注，表现为：一是，通过结构化杠杆产品，跨境撬动巨量资金，滥用资金优势操纵市场，危害金融市场稳定；二是绕道香港开立多个境内外帐户，跨境布局，欺诈性更强；三是利用境外服务器，在境内市场高频双向申报，频繁撤单或者自我成交，滥用技术优势破坏公平原则。